东平合规管理认证体系办理流程

合规管理体系认证申请条件：
1、具有法人资质；
2、具有较强的行业影响力；
3、具有较完善的能源资源、环境管理体系，各项管理制度健全，符合国家和地方的法律法规及标准规范要求，近三年无重大安全和环境污染事故；
4、拥有数量众多的供应商，在供应商中有很强的影响力，与上下游供应商建立良好的合作关系；
5、有完善的供应商管理体系，建立健全的供应商认证、选择、审核、绩效管理和退出机制；
6、有健全的财务管理制度，销售盈利能力处于行业水平；
7、对实施合规管理有明确的工作目标、思路、计划和措施。

企业文化是在企业中形成的由企业管理层倡导并为全体员工所认同且遵守的企业的宗旨、精神、价值观和理念等。相比于其他的管理手段，有合规文化的企业更具有持续的成长能力和广泛的影响力。
合规，已成为众多跨国企业普遍的。企业合规管理要持续开展，包括启动和推行合规管理，塑造合规文化都是一本万利的事。合规文化包括全员合规、合规可创造价值、合规需要高层认可和推动等内容。
要发展合规文化，企业高层和合规管理部门，就必须要在企业的各个层面推行一套公开发布的共**为准则，并始终如一地进行。
，要有明确的价值观，要从根本上认同合规，相信合规的价值。*二，管理层率先垂范，带头遵守合规制度，行动前后一致。*三，持续地示范、指导、培训。管理层自上而下地进行讲解、传播、推广合规的价值理念。*四，持续就合规问题进行企业内、外部沟通，确保合规价值观在所有员工中得到传达，让员工了解企业合规底线。后，建立合规表现与绩效挂钩机制。良好的合规管理行为将得到激励，不称职的管理行为将受到惩罚。

识别合规风险，必须先识别“合规义务”。合规义务就像一把“尺子”，一把衡量企业生产经营行为正确性的尺子。有了尺子，才能度量出企业行为过程中可能出现的合规风险。根据GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》中给出的“合规义务”的定义，合规义务包括合规要求和合规承诺。
合规要求是企业有义务遵守的要求。例如，某短视频平台及其所属企业至少必须遵守以下规定：法律《网络安全法》，行政法规《电信条例》、《信息网络传播权保护条例》、《互联网信息服务管理办法》，部门规章《互联网视听节目服务管理规定》、《互联网新闻信息服务管理规定》、《互联网直播服务管理规定》、《电信和互联网用户保护规定》等。合规要求是企业必须遵守的义务，具有强制性。
合规承诺是企业选择遵守的要求。它是企业对相对方的一种承诺，是自愿性的，如与社区团体、非**机构签订的协议、原则或行为守则等。例如，2016年4月，北京市网络文化协会携同百度、新浪、搜狐、爱奇艺、乐视、优酷、六间房、酷我、映客、花椒等20余家从事网络表演（直播）的主要企业共同发布《北京网络直播行业自律公约》。这便是一种合规承诺。在该自律公约中有一处规定，即“网络平台对新申请主播需要人工认证，且申请者需在与审核人员视频过程中回答若干问题，认证过程不得少于1分钟。审核人员认定申请者满足认证要求的予以认证，否则不予认证。认证过程视频录像*保存备查。”这种规定便不是所有的网络直播企业都须遵守，而于北京地区的主要以上直播企业。广义上讲，企业与客户、商业伙伴等所签订的全部协议及合同，也是企业的合规承诺。一旦企业签署，即应遵照执行。企业应当本着经济适宜的原则来选择确定自己的合规承诺，如很多企业向客户承诺“存在质量瑕疵的产品将**无偿召回”。这样的承诺，说到就要做到，做不到就不要向市场承诺。
合规义务的识别，包括合规要求的识别和合规承诺的识别，应当由企业法务部、合规部及业务部门共同对企业所受管辖的法律法规及企业签署的合同或做出的声明等，归纳出企业所可能面临的所有合规义务，并形成合规义务清单文件。

企业申请合规性管理体系需提供哪些资料？
1、法律地位的证明文件 （包括企业营业执照、事业单位法人证书、社会团体登记证书、非企业法人登记证书、机关设立文件等的复印件）；
2、多场所清单（当申请方有多场所时，须提供）；
3、若管理体系覆盖多场所活动，应附每个场所的法律地位证明文件的复印件（适用时），还需提供表明之间确属同一组织同一体系的证明材料（如：上级主管单位的证明、股权证明等）；
4、涉及法律法规要求的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等复印件；
5、注册验资报告（可选）复印件；
6、会计事务所审计的近年度完整的审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表等）及附注（如财务报表未经审计，需提供公司编制的近年度完整财务报表）复印件；
7、文件化的信息（如相关合规制度、合规风险的识别与评估等）；
8、公司合规体系的组织机构图（包括合规部门设置、职责说明）；
9、公司产品工艺流程图/服务流程图；
10、企业简介、产品结构及市场定位、发展战略等方面规划及方案的情况说明（如有请详述）；
11、社会责任履行情况报告（环保/节能/就业安排/公益活动/安全管理等）；
12、已获得商标、、资质许可、新技术等的复印件；
13、企业缴纳的缴费明细或收据的复印件；
14、已通过的管理体系认证（如质量管理体系认证、环境体系认证等）、获得的有关资信等级证书（如工商、税务、银行、第三方机构）、社会荣誉/获奖证书（如供应商、客户、行业组织的评价）等内容的复印件；
15、使用本组织法律、法规及其他要求清单（来源于四方面：一是法律、法规、部门规章；二是企业内部规章制度；三是职业操守和道德规范；四是企业与其他主体签订的协议承诺）；
16、其他相关证明企业合规的文件或材料。
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