沂源合规管理认证体系怎么办理流程
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产品描述

流程面议 有效期至3年 服务类型管理体系认证 优势服务好,效率高 认证类型ISO体系认证 审核流程按审核计划执行 适用范围全行业 材料协助整理 有效期3年 办理条件体系运行3个月 办理周期1个月内 认证时间1-2个月 认证种类ISO体系认证 用途招投标加分 可售卖地区全国 服务方式一对一服务、全程跟踪 行业认证服务业 认证周期15天 认证对象适用中小企业、服务组织
获得这些认证可能带来下列好处:
       (1) 在一些国际和国标采购中可能获得加分;
       (2) 向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真和管理水平;
       (3) 在被**调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国**调查时更为有效)。据报道,微软和沃尔玛等国际成员目前也正在寻求ISO37001认证。
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可能性分析的方法也有三种,可单使用或联合使用。一是利用相关历史数据来识别那些过去发生的事情,借此推断他们在未来发生的可能性。二是利用故障树或事件树等预测可能性。三是结构化地利用*的观点来估计可能性。对于可能性,可用定性的方法来描述。如非常高、高、中等、低。也可采取量化的数值来表述,如数字1-5,分别表示发生概率从1%到99%。但对于该数值本身如何确定,则仍必须借助定性的方法予以固定。
合规风险评价是将风险分析的结果与企业能够接受的风险水平相比较,或者在各种风险分析结果之间进行比较,以确定风险的等级。风险评价应满足风险应对的需要,否则应做进一步的风险分析。风险评价是利用风险分析过程中获得的对风险的认识,对未来的行动进行决策。简单的风险评价,是将风险分为两种:需要应对的和*应对的。但这样的方式难于全面反映情况,而且两类风险的界限本身也不好确定。常见的评价是依照企业对风险的容忍程度,将风险分为三个区域。一是不可接受区域。在该区域内,无论相关活动可带来什么收益,风险等级都是无法承受的,不惜一切代价进行风险应对。二是中间区域。对该区域内风险的应对要考虑应对措施的成本与收益,并衡量机遇和潜在后果。三是广泛可接受区域。该区域的风险很小,*采取任何应对措施。
风险评价后,需要进行决策。决策时应包括的内容有:某个风险是否需要应对;风险的应对**秩序;应该采取哪种途径。决策要参考法律、财务、道德等因素。
合规风险评估工作后的落地是一份全面的合规风险评估报告。报告人应该是一个集体,包括法律*和非法律*,同时还要业务经理的参与。报告可分为定期评估报告、专项评估报告。
合规风险评估报告的内容应包括合规风险评估实施概况、合规风险基本评价、存在的合规风险、原因及可能的公司损失,处置建议和应对措施等。具体如下:合规风险评估工作实施概况:风险评估背景、范畴、评估方法、实施过程等;合规风险基本评价:已识别的合规风险领域、风险分级、整体评价结论等;存在的合规风险:需要处理的风险类型、风险清单等;合规风险发生的原因分析:风险发生的系统性原因、直接原因、局部原因、特别原因等;合规风险发生可能导致的公司损失:风险发生可能给公司带来的损失预测等;合规风险应对建议:风险应对的措施和建议等。
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.企业要设立企业合规部并配备合规官,这是建设良好合规体系的前提。
       有了合规部和合规官,下面这些措施就能比较系统化:起草制定比较完善的合规制度和内控流程、定期举行员工合规培训、定期出具本企业合规风险报告、在重大项目上提醒企业相关风险、及时对员工的违规行为进行调查。没有合规部和合规官,合规制度建设就会只是浮在空气里面,得不到实际的贯彻执行。
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合规管理体系的组成:整体框架与思路
ISO19600企业合规管理体系,本质上也是管理体系的一种,但核心是合规。企业的管理体系有多种。如质量管理体系、环境管理体系,信息安全管理体系等。管理体系的建立与实施,有其一般规律。管理体系是一种有规律的重复发生的活动,是基于一定目标,企业的(战略)计划、预算编制、执行和业绩评价等行为的综合。合规管理体系的重点明显应当是“合规”,且应融入到整个管理体系中,否则*产生“合规”与“业务”两张皮的“普遍”现象。如何融入业务管理体系,成为合规管理发挥价值的出发点,也是合规管理体系的难点。它要求不仅要熟悉合规相关理论和操作,还要认识业务相关运转和特点。
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